Peran pembantu untuk Wealth Management & Financial Advisory
Layanan klien, persiapan pertemuan, CRM, dokumen dan peran dukungan-komponen untuk RIAs dan firma penasihat, tanpa saran. Setiap peran didedikasikan, paruh waktu atau penuh waktu (biasanya 20- atau 40-jam minggu kerja).
Bagaimana asisten yang berdedikasi cocok dengan manajemen kekayaan & penasehat keuangan
Peran pada halaman ini:
Penasehat tumbuh dengan menghabiskan waktu dengan klien. Persiapan pertemuan, dokumen, pembaruan CRM dan penjadwalan makan ke dalam waktu itu, dan mereka semua harus terjadi dalam lingkungan yang diatur.
Asisten remote dapat memiliki admin layanan dan operasi. Mereka tidak memberikan investasi, pajak atau saran asuransi, tempat perdagangan atau uang pindah. Kepala petugasmu menyetujui ruang lingkup, sistem dan supervisi sebelum akses.
Rekan layanan klien
Jadwal ulasan, mempersiapkan paket pertemuan dan menangani permintaan layanan melalui alur kerja yang disetujui.
Spesialisasi terkait: Asisten Eksekutif
Tugas sehari-hari
- Jadwalkan ulasan tahunan dan triwulan
- Siapkan agenda pertemuan dan paket dari sistem pelaporan Anda
- Catatan pertemuan log dan tindak lanjut dalam CRM
- Siapkan dokumen untuk pembukaan akun dan perubahan untuk tanda tangan klien
- Lacak dokumen yang tertunda dengan kustodian
- Kirim ulang tahun dan hidup-event touchpoints Anda menyetujui
KPIs untuk melacak
- Ulasan dijadwalkan pada kaden
- Paket pertemuan siap di depan rapat
- Laju NIGO kertas kerja (tidak dalam urutan yang baik)
- Aktivitas CRM login hari yang sama
Target diatur dengan Anda dalam rapat, berdasarkan baseline Anda sendiri.
Alat-alat mereka bekerja di
Akun Anda, nama login, kebijakan akses Anda.
Contoh kadensi mingguan
| Harian | Permintaan layanan dan pencatatan CRM |
|---|---|
| Mon | Penjadwalan ulasan |
| Wed | Paket persiapan untuk minggu |
| Fri | Laporan dokumen yang tertunda |
Operasi dan dokumen asisten
Mempersiapkan rekening baru, transfer dan dokumen resmi dan melacaknya untuk diselesaikan dengan kustodian.
Spesialisasi terkait: Asisten Operasional
Tugas sehari-hari
- Siapkan akun dan transfer formulir untuk ulasan penasihat
- Periksa dokumen untuk kelengkapan sebelum pengiriman
- Transfer trek dan tindak lanjuti dengan kustodian
- Pertahankan berkas dokumen klien
- Mutakhirkan catatan CRM setelah perubahan
- Siapkan daftar pengingat distribusi-minimum yang diperlukan untuk ulasan penasihat
KPIs untuk melacak
- Paperwork dikembalikan untuk kesalahan
- Waktu siklus transfer
- Berkas lengkap per klien
- Buka butir-butir penuaan
Target diatur dengan Anda dalam rapat, berdasarkan baseline Anda sendiri.
Alat-alat mereka bekerja di
Akun Anda, nama login, kebijakan akses Anda.
Contoh kadensi mingguan
| Harian | Antrian kertaswork |
|---|---|
| Sel | Tindak lanjut custodian |
| Thu | Audit berkas |
| Fri | Laporan Open-items |
Asisten dukungan kepatuhan dan pemasaran
Mendukung CCO dengan log dan arsip, dan firma dengan newsletter dan event logistik, di bawah review.
Spesialisasi terkait: Media Sosial Pemasaran &
Tugas sehari-hari
- Pertahankan log desain CCO Anda (misalnya keluhan, hadiah, review pemasaran)
- Kumpulkan attestasi tahunan dari staf
- Siapkan bahan pemasaran untuk peninjauan kepatuhan
- Mengkoordinasikan seminar dan acara klien
- Jadwalkan isi sosial dan email yang disetujui
- Pertahankan kalender kepatuhan
KPIs untuk melacak
- Butir kalender sesuai dengan waktu
- Butir pemasaran dikirim untuk ditinjau sebelum dipakai
- Hasil uji coba dikumpulkan
Target diatur dengan Anda dalam rapat, berdasarkan baseline Anda sendiri.
Alat-alat mereka bekerja di
Akun Anda, nama login, kebijakan akses Anda.
Contoh kadensi mingguan
| Mon | Kalender sesuai |
|---|---|
| Wed | Antrian tinjau pemasaran |
| Fri | Acara dan pemutakhiran log |
Apa peran-peran ini tidak melakukan
Clear batas melindungi Anda, klien Anda dan asisten Anda. Mereka ditulis ke dalam setiap ruang lingkup pekerjaan.
Tidak ada investasi, pajak, nasihat hukum atau asuransi; tidak ada perdagangan, pergerakan uang atau keputusan kebijaksanaan.
Lingkup, supervisi, komunikasi pengarsipan dan akses disetujui oleh kepala petugas kepatuhan Anda.
Klien informasi pribadi nonpublic dilindungi di bawah kebijakan privasi Anda dan kewajiban Regulasi S-P.
Pembantu yang tidak berizin tidak melakukan kegiatan yang memerlukan pendaftaran.
Informasi umum saja, bukan nasihat hukum, pajak atau kepatuhan. Pemilik kepatuhanmu memutuskan apa yang berlaku untuk bisnismu.
Dari pertemuan yang cocok menjadi peran kerja
1. ^ a b c d e f g h i j k l m n Rapat pas
Kami memetakan beban kerja Anda terhadap peran di atas dan merekomendasikan di mana untuk memulai.
2. ^ a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v w x Daftar pendek
Kau mewawancarai kandidat yang sudah dilayari untuk alat dan alur kerja industri ini.
3. ^ a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v w x Onboarding
Akses paling tidak-privilege, SOP Anda dan rencana tertulis 30 hari dengan KPI di atas.
4. ^ a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v w x Kualitas yang dikelola
Kartu skor dan pelatih mingguan dari akun ExecWing-mu memimpin.
Halaman terkait
Penasehat Keuangan Manajemen Kekayaan &: review industri
How ExecWing mendukung industri ini, dengan alat dan FAQ.
Baca lagi →Klien Layanan Associate Workflows untuk Firma Manajemen Kekayaan
Bagaimana RIAs dan manajer kekayaan menggunakan remote klien layanan asosiasi untuk onboarding dokumen, pertemuan persiapan, layanan reque
Baca lagi →Program enterprise
Kapsul Dedikasi, pemerintahan dan pelaporan untuk organisasi multi-tim.
Baca lagi →Semua buku permainan peran
Peran asisten preskriptif untuk setiap industri yang kita layani.
Baca lagi →Manajemen Kekayaan & Peran Penasihat Keuangan: pertanyaan umum
Bisakah asisten berbicara dengan klien?
Untuk penjadwalan dan dokumen logistik, ya, menggunakan saluran yang disetujui bahwa arsip perusahaan Anda. Apapun tentang saran diberikan kepada penasihat.
Apakah ini akan memberikan ulasan kepatuhan kita?
CCO-mu memutuskan. Kami memberikan selayang pandang keamanan kami dan menjawab pertanyaanmu dengan jujur.
Dapatkah mereka memasuki perdagangan?
Tidak.
Bisakah asisten berbicara dengan klien tentang portofolio mereka?
No. They can handle scheduling, paperwork logistics and approved status updates. Investment advice, recommendations and account instructions stay with the advisor.
Will they work inside our custodian or CRM?
Yes, with a named login and the permissions you set. Trading, money movement and advice functions should stay turned off for this role.
How do you handle Reg BI or fiduciary documentation?
They can assemble and file the forms you specify. Supervisory review and client-facing recommendations stay with the advisor and your compliance officer.
Can they prepare meeting packets from our reporting tools?
Yes, from data you already produce, using your template. They do not invent performance figures or change official reports.
What about money movement or beneficiary changes?
The assistant can prepare the paperwork and track status. Approvals and signatures stay with the client and the advisor, under your firm's procedures.
Peran manajemen kekayaan mana yang harus Anda mulai dengan?
Jadwal pertemuan 20 menit. Kami akan memetakan beban kerja Anda untuk peran-peran ini dan memberitahu Anda jujur di mana asisten yang didedikasikan membantu sebagian besar.