Assistant roles for Wealth Management & Financial Advisory
客户服务、会议筹备、客户关系管理、区域一体化安排和咨询公司的文件编制和遵约支持作用，没有建议。每个角色都是专职的，非全日的或全日的(一般为20小时或40小时的工作周).
专职助理如何配合财富管理和财务咨询
本页面上的角色：
顾问通过与客户相处而增长。开会准备、文件、客户关系管理更新和时间安排都赶到那个时候，它们都必须在受管制的环境中进行。
远程助理可以拥有服务和业务管理员。他们不提供投资、税收或保险咨询，不进行交易或转移资金。您的首席合规官员在进入前批准范围、系统和监督。
日常任务
- 年度和季度审查时间表
- 编制会议议程和您报告系统的数据包
- 客户关系管理中的日志会议说明和后续行动
- 准备开户和更改的文件，供客户签名
- 跟踪与保管人之间的待办文件
- 送生日和生命活动 触点你批准
要跟踪的KPI
- 预定进行的审查
- Meeting packets ready ahead of the meeting
- 纸张工作 NIGO(不合格)率
- 同日记录的客户关系管理活动
根据你们自己的基线，在会议上与你们确定目标。
他们用的工具
您的账户，命名登录，您的访问政策 。
Sample weekly cadence
| 日报 | 服务请求和客户关系管理记录 |
|---|---|
| 月号 | 审查时间安排 |
| 结婚 | 本周的包装准备 |
| 弗里语Name | 待提交的文件报告 |
日常任务
- 编制账户和转账表，供顾问审查
- 在提交前核对文件是否完整
- 跟踪转让情况并跟踪保管人
- 维护客户端文档文件
- 更改后更新客户关系管理记录
- 编制必要的最低分发提醒清单，供顾问审查
要跟踪的KPI
- 返回的纸张错误
- 转移周期时间
- 每个客户端完成文件
- 打开的项目老化
根据你们自己的基线，在会议上与你们确定目标。
他们用的工具
您的账户，命名登录，您的访问政策 。
Sample weekly cadence
| 日报 | 纸张工作队列 |
|---|---|
| 图 | 监护人的后续行动 |
| 图 | 文件审计 |
| 弗里语Name | 开放项目报告 |
Compliance and marketing support assistant
正在审查中，支持反腐败办公室的日志和档案，支持公司的新闻通讯和事件后勤。
Related specialization: 营销和社会媒体
日常任务
- 保持您的 CCO 指定日志( 如投诉、 礼物、 营销审查)
- 收集工作人员的年度证明
- 编写供审查遵守情况的销售材料
- 协调研讨会和客户活动
- 核准社交和电子邮件内容时间表
- Keep the compliance calendar
要跟踪的KPI
- 按时完成的遵守日历项目
- 销售项目在使用前提交审查
- 收集的证明
根据你们自己的基线，在会议上与你们确定目标。
他们用的工具
您的账户，命名登录，您的访问政策 。
Sample weekly cadence
| 月号 | Compliance calendar |
|---|---|
| 结婚 | 营销审查队列 |
| 弗里语Name | 事件和日志更新 |
这些角色没有做什么
明确的界限保护你，你的客户和你的助手.它们被写入每个工作范围。
不提供投资、税务、法律或保险咨询;不提供交易、货币流动或酌情决定。
范围、监督、通信归档和访问由首席合规干事核准。
客户非公开的个人信息受您的隐私政策和S-P条例义务的保护。
没有执照的助理不从事需要登记的活动。
仅提供一般信息，不提供法律、税务或合规咨询。遵纪守法的主人决定什么适用于你的生意.
从适当会议到工作
1. 联合国合适的会议
我们对照上述角色来规划你的工作量，并建议从何处开始。
2. 国家简表
你面试了预先审查过的候选人 筛选了这个行业的工具和工作流程。
3个上岗
Least-privilege access, your SOPs and a written 30-day plan with the KPIs above.
4, 4, 4, 4, 4, 4, 4, 4管理质量
每周的记分卡和导师 从你的ExecWing账户领先。
财富管理和金融咨询作用：共同问题
一个助理能和客户说话吗？
在安排和文书工作方面，是的，使用你公司存档的经批准的渠道。任何建议都交给顾问
这会通过我们的合规审查吗？
你的指挥官决定了。我们提供我们的安全概况 并诚实地回答你的尽职调查问卷。
他们能进入行业吗？
没有。
助理能和客户谈谈他们的投资组合吗？
No. They can handle scheduling, paperwork logistics and approved status updates. Investment advice, recommendations and account instructions stay with the advisor.
Will they work inside our custodian or CRM?
Yes, with a named login and the permissions you set. Trading, money movement and advice functions should stay turned off for this role.
How do you handle Reg BI or fiduciary documentation?
They can assemble and file the forms you specify. Supervisory review and client-facing recommendations stay with the advisor and your compliance officer.
Can they prepare meeting packets from our reporting tools?
Yes, from data you already produce, using your template. They do not invent performance figures or change official reports.
What about money movement or beneficiary changes?
The assistant can prepare the paperwork and track status. Approvals and signatures stay with the client and the advisor, under your firm's procedures.