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概览
顾问卖信任。管理者侵蚀了建造它的时间.
一项咨询做法涉及经常性的客户审查，每次审查都产生准备和后续行动：抽取报告、更新客户关系管理、拟订议程、在受益人变动上签名、记录笔记。乘以几百个家庭 和顾问的日历 填满了文件而不是对话。
一个ExecWing助手处理操作层.他们安排审查，从你的报告工具组装会议包，追踪开户和转移文件，维护客户关系管理，并准备后续电子邮件供顾问批准。
受监管的企业需要遵守纪律的界限。我们的助手不提供投资咨询，不推荐证券或执行交易.您的合规团队定义了他们可以访问的内容，他们发送的通信遵循您批准的模板和记录保存程序.
他们做什么？
任务您的助手拥有
客户审查
- 年度和季度审查时间表
- 从您的报告工具集成会话包
- 议程草案和供核准的后续说明
- 日志行动项目和跟踪补全
Paperwork & service
- 轨迹账户开户和转账
- 从保管人模板中编写表格
- 通过核准的电子签名工具进行大通签名
- 维护文档文件和命名常规
Practice operations
- 红尾、财富箱或销售力量中的CRM卫生
- 客户活动后勤
- 销售日历支持遵守情况审查
- 收取调节支助费
工具
你的助手在你的账户里工作 根据你的访问政策
合适的角色
- 客户服务协理(行政)
- Executive assistant to a lead advisor
- 业务和文书协调员
- 在合规审查下工作的营销助理
范围与护栏
履约情况说明
没有投资建议、建议或交易。助理人员根据你的监督程序开展行政工作。
客户端的通信遵循您批准的模板和账簿及记录流程.您的CCO根据适用的证监会或州规则确定归档和审查要求.
客户端数据访问仅限于您的合规团队所批准的内容;助理只在您的系统中与外交部工作。
价格
这个图是怎么映射到我们计划上的
一名专职助理，兼职或全职(典型的为20小时或40小时工作周)。逐月取消，取消30天，一次性转制费，如需直接聘用，可按要求引用.
| 计划 | 价格 | 合适的时候 |
|---|---|---|
| 核心 | 按岗位报价 | 顾问的日程安排和客户关系管理卫生。 |
| 增长 | 按岗位报价 | 增加审查准备和文书跟踪。 |
| 行政部门 | 按岗位报价 | 创始合伙人的高级助理。 |
Full plan details on the 定价页面.
上岗
一个现实的前30天
如何是典型的财富管理与RIAs参与斜坡.您的计划已经设定在会议上 并调整到您的 SOP 。
| 何时 | 发生什么了 |
|---|---|
| 第1周 | 获取、工具和跟踪 你的助手在Redtail,财富箱，销售力量金融服务云获得账户，并阴影当前客户审查的过程.您共享 SOP 或记录短路; 它们将它们变成书面清单 。 |
| 第2周 | 首个拥有的工作流程 他们负责安排年度和季度审查，并从你的报告工具中收集会议包，以及你对每个项目的审查。ExecWing QA对照清单审查产出. |
| Weeks 3–4 | 扩展范围 添加文件工作及服务工作，如轨道账户开户和转账 。审查从每件物品改为每日抽查。 |
| 第30天+时间 | 稳态 练习操作加入常规.你得到一个周记分卡 和每月审查 什么样的委托接下来。 |
FAQ
财富管理和区域一体化安排：共同问题
助理能和客户谈谈他们的投资组合吗？
没有。他们处理排期和文书工作。有关投资的问题要交给有执照的工作人员。
电子邮件会存档吗 ?
助理使用你的公司系统，所以应用了现有的归档.你的CCO制定了规则。
你支持哪一种客户关系管理？
红尾 财富箱 销售力 以及其他你的公司用途
合同很长吗？
没有。计划每月取消30天。
角色游戏本
财富管理和财务咨询的规定性作用
每个角色的日常任务，工具，KPI,每周的cadence和遵守边界.