Donnez à chaque client la préparation qu'il mérite.
Des assistants dédiés qui préparent des paquets de révision, suivent la paperasserie, gardent votre CRM propre et exécutent des calendriers de conseillers – un soutien administratif qui ne se transforme jamais en conseils.
Les conseillers vendent la confiance. L'admin érode le temps de le construire.
Une pratique de conseil s’appuie sur des avis clients récurrents, et chaque avis génère préparation et suivi : extraction de rapports, mise à jour du CRM, préparation d’un agenda, poursuite d’une signature sur un changement de bénéficiaire, journalisation des notes. Multipliez cela par quelques centaines de ménages et le calendrier du conseiller se remplit de paperasse plutôt que de conversations.
Un assistant ExecWing gère la couche opérationnelle. Ils planifient les révisions, assemblent les paquets de réunion à partir de vos outils de reporting, suivent l’ouverture de compte et transfèrent les documents, gèrent le CRM et préparent les courriels de suivi pour l’approbation des conseillers.
Les entreprises réglementées ont besoin de limites disciplinées. Nos assistants ne fournissent pas de conseils en investissement, ne recommandent pas de titres ou n’exécutent pas de transactions. Votre équipe de conformité définit ce à quoi elle peut accéder et les communications qu’elle envoie suivent vos modèles approuvés et votre processus de tenue de dossiers.
Tâches de votre assistant
Avis clients
- Calendrier des examens annuels et trimestriels
- Assembler des paquets de réunion à partir de vos outils de reporting
- Projets d'ordre du jour et notes de suivi pour approbation
- Enregistrer les éléments d'action et suivre l'achèvement
Papier & service
- Suivi des ouvertures et des transferts de compte
- Préparer des formulaires à partir de modèles de dépositaire
- Chasser les signatures grâce à des outils de signature électronique approuvés
- Maintenir les fichiers de documents et les conventions de nommage
Opérations pratiques
- Hygiène CRM dans Redtail, Wealthbox ou Salesforce
- Logistique événementielle client
- Soutien du calendrier marketing avec examen de la conformité
- Facturation de soutien à la réconciliation
Outils
Votre assistant travaille dans vos comptes, sous vos politiques d'accès.
Des rôles qui correspondent
- Associé au service à la clientèle (administratif)
- Assistante de direction d'un conseiller principal
- Coordonnateur des opérations et de la paperasserie
- Assistant marketing travaillant sous contrôle de conformité
Notes de conformité
Pas de conseils d'investissement, de recommandations ou de trading. Les assistants effectuent un travail administratif dans le cadre de vos procédures de supervision.
Les communications avec les clients suivent vos modèles approuvés et le processus de livres et dossiers. Votre CCO détermine les exigences d'archivage et de révision en vertu des règles applicables de la SEC ou de l'État.
L'accès aux données client est limité à ce que votre équipe de conformité approuve ; les assistants travaillent uniquement dans vos systèmes avec MFA.
Comment ces cartes à nos plans
Un assistant dédié, à temps partiel ou à temps plein (généralement des semaines de travail de 20 ou 40 heures). Mois par mois, annulation de 30 jours et frais de conversion uniques, indiqués sur demande si vous souhaitez les louer directement.
| Plan | Prix | Quand il convient |
|---|---|---|
| Noyau | Devis par poste | Planification et hygiène CRM pour un conseiller. |
| Croissance | Devis par poste | Ajoute la préparation de l'examen et le suivi de la paperasse. |
| Exécutif | Devis par poste | Assistante principale pour un associé fondateur. |
Tous les détails sur le plan page de tarification.
Un premier 30 jours réaliste
Comment un engagement typique de Wealth Management & RIAs rampe. Votre plan est défini lors de la réunion et ajusté à vos SOP.
| Quand | Ce qui se passe |
|---|---|
| Semaine 1 | Accès, outils et shadowing Votre assistant obtient des comptes dans Redtail, Wealthbox, Salesforce Financial Services Cloud et suit le processus actuel pour les avis clients. Vous partagez des SOP ou enregistrez de courtes étapes; ils les transforment en listes de contrôle écrites. |
| Semaine 2 | Flux de travail propriétaires Ils s'approprient les revues annuelles et trimestrielles de calendrier et assemblent des paquets de réunion à partir de vos outils de reporting, avec votre examen sur chaque élément. ExecWing QA examine la sortie par rapport à la liste de contrôle. |
| Weeks 3–4 | Étendre la portée Ajoutez de la paperasserie et des travaux de service tels que les ouvertures et les transferts de comptes de piste. Les révisions passent de chaque élément à des vérifications ponctuelles quotidiennes. |
| Jour 30+ | État stable Les opérations de pratique se joignent à la routine. Vous obtenez un tableau de bord hebdomadaire et un examen mensuel de ce que vous devez déléguer ensuite. |
Des services qui correspondent
Assistants de direction
Calendriers des conseillers et boîte de réception.
En savoir plus →Administrateurs CRM
Données CRM propres et conformes.
En savoir plus →coordonnateurs événementiels
Événements d'appréciation des clients.
En savoir plus →Sécurité & confidentialité des données
Comment nous protégeons les données des clients.
En savoir plus →Wealth Management & RIAs : questions fréquentes
L’assistant peut-il parler à ses clients de leur portefeuille ?
Non. Ils s'occupent de la planification et de la logistique de la paperasserie. Les questions sur les investissements sont adressées au personnel autorisé.
Les emails seront-ils archivés ?
Les assistants utilisent les systèmes de votre entreprise, de sorte que votre archivage existant s'applique. Votre CCO fixe les règles.
Quels CRM supportez-vous ?
Redtail, Wealthbox, Salesforce et d'autres que votre entreprise utilise.
Y a-t-il un long contrat ?
Non. Les plans sont mensuels avec annulation de 30 jours.
Rôles prescriptifs pour Wealth Management & Financial Advisory
Tâches quotidiennes, outils, indicateurs de performance clés, cadence hebdomadaire et limites de conformité pour chaque rôle.
Ramenez vos soirées.
Planifiez une réunion de 20 minutes. Nous ferons le point sur les tâches que vous voulez déléguer et vous dirons franchement si un assistant dédié est la bonne option.