प्रत्येक ग्राहक को उस प्रस्ताव को पूरा करने का अधिकार देता है।
समर्पित सहायक जो समीक्षा पैकेट तैयार करते हैं, कागजी कार्रवाई को ट्रैक करते हैं, अपने सीआरएम को स्वच्छ रखते हैं और सलाहकार कैलेंडर चलाते हैं - प्रशासनिक समर्थन जो कभी सलाह में पार नहीं होता है।
सलाहकार ट्रस्ट बेचते हैं। व्यवस्थापक ने इसे बनाने का समय समाप्त कर दिया।
एक सलाहकार अभ्यास आवर्ती ग्राहक समीक्षा पर चलता है, और प्रत्येक समीक्षा तैयारी और अनुवर्ती उत्पन्न करती है: खींचने की रिपोर्ट, CRM को अद्यतन करना, एक एजेंडा तैयार करना, लाभार्थी परिवर्तन पर हस्ताक्षर का पीछा करना, लॉगिंग नोट्स। गुणा करें कि कुछ सौ परिवारों और सलाहकार के कैलेंडर द्वारा बातचीत के बजाय कागजी कार्रवाई के साथ भर जाता है।
एक ExecWing सहायक परिचालन परत को संभालती है। वे अपने रिपोर्टिंग टूल से मीटिंग पैकेट को इकट्ठा करने, खाता खोलने और पेपरवर्क को स्थानांतरित करने, CRM को बनाए रखने और सलाहकार अनुमोदन के लिए अनुवर्ती ईमेल तैयार करने के लिए समीक्षा करते हैं।
विनियमित फर्मों को अनुशासित सीमाओं की आवश्यकता होती है। हमारे सहायक निवेश सलाह प्रदान नहीं करते हैं, प्रतिभूतियों की सिफारिश करते हैं या व्यापार निष्पादित करते हैं। आपकी अनुपालन टीम यह परिभाषित करती है कि वे किस चीज़ तक पहुंच सकते हैं, और संचार वे आपके अनुमोदित टेम्पलेट्स और रिकॉर्डकीपिंग प्रक्रिया का पालन करते हैं।
अपने सहायक के मालिक हैं
ग्राहक समीक्षा
- वार्षिक और त्रैमासिक समीक्षा अनुसूची
- अपने रिपोर्टिंग टूल से मीटिंग पैकेट इकट्ठा करें
- अप्रूवल के लिए ड्राफ्ट एजेंडा और अनुवर्ती नोट
- लॉग एक्शन आइटम और ट्रैक पूरा करने
कागजी कार्रवाई और सेवा
- खाता खोलने और स्थानांतरण ट्रैक करें
- custodian टेम्पलेट्स से फॉर्म तैयार करें
- अनुमोदित ई-सिग्न टूल के माध्यम से चेस हस्ताक्षर
- दस्तावेज़ फ़ाइलों और नामकरण सम्मेलनों को बनाए रखें
अभ्यास संचालन
- Redtail, Wealthbox या Salesforce में CRM स्वच्छता
- ग्राहक घटना रसद
- अनुपालन समीक्षा के साथ विपणन कैलेंडर समर्थन
- बिलिंग सामंजस्य समर्थन
उपकरण
आपकी सहायक अपनी नीतियों के तहत अपने खातों में काम करती है।
फिट होने वाली भूमिकाएं
- ग्राहक सेवा सहयोगी (administrative)
- एक प्रमुख सलाहकार के लिए कार्यकारी सहायक
- संचालन और कागजी कार्रवाई समन्वयक
- विपणन सहायक अनुपालन समीक्षा के तहत काम करना
अनुपालन नोट्स
कोई निवेश सलाह, सिफारिश या व्यापार नहीं। सहायक अपने पर्यवेक्षी प्रक्रियाओं के तहत प्रशासनिक कार्य करते हैं।
ग्राहक संचार आपके अनुमोदित टेम्पलेट्स और बुक्स-एंड-रिकॉर्ड्स प्रक्रिया का पालन करते हैं। आपका सीसीओ लागू एसईसी या राज्य नियमों के तहत मेहराब और समीक्षा आवश्यकताओं को निर्धारित करता है।
क्लाइंट डेटा एक्सेस आपके अनुपालन टीम को स्वीकार करने के लिए सीमित है; सहायक केवल MFA के साथ अपने सिस्टम में काम करते हैं।
यह हमारी योजनाओं के लिए कैसे मैप्स
एक समर्पित सहायक, अंशकालिक या पूर्णकालिक आधार पर (आम तौर पर 20- या 40-घंटे कार्य सप्ताह)। महीने-दर-माह, 30-day रद्दीकरण और एक बार रूपांतरण शुल्क, यदि आप उन्हें सीधे किराए पर लेना चाहते हैं तो अनुरोध पर उद्धृत किया गया।
| योजना | मूल्य | जब यह फिट बैठता है |
|---|---|---|
| कोर | हर भूमिका के लिए कोटेशन | एक सलाहकार के लिए शेड्यूलिंग और सीआरएम स्वच्छता। |
| विकास | हर भूमिका के लिए कोटेशन | प्रीप और पेपरवर्क ट्रैकिंग की समीक्षा करता है। |
| कार्यकारी | हर भूमिका के लिए कोटेशन | एक संस्थापक भागीदार के लिए वरिष्ठ सहायक। |
पर पूर्ण योजना विवरण मूल्य निर्धारण पृष्ठ.
एक यथार्थवादी पहले 30 दिन
कैसे एक विशिष्ट धन प्रबंधन और आरआईए सगाई रैंप। आपकी योजना बैठक में निर्धारित है और आपके एसओपी में समायोजित की गई है।
| कब | क्या होता है |
|---|---|
| सप्ताह 1 | एक्सेस, उपकरण और छायांकन आपके सहायक को Redtail, Wealthbox, Salesforce फाइनेंशियल सर्विस क्लाउड में खाते हैं और क्लाइंट समीक्षा के लिए वर्तमान प्रक्रिया को दर्शाता है। आप SOP को साझा करते हैं या शॉर्ट वॉकथ्रू रिकॉर्ड करते हैं; वे उन्हें लिखित चेकलिस्ट में बदल देते हैं। |
| सप्ताह 2 | प्रथम स्वामित्व वाली कार्यप्रवाह वे प्रत्येक आइटम पर अपनी समीक्षा के साथ, अपने रिपोर्टिंग टूल से वार्षिक और त्रैमासिक समीक्षाओं और बैठक पैकेट को इकट्ठा करने का स्वामित्व लेते हैं। चेकलिस्ट के खिलाफ ExecWing QA समीक्षा उत्पादन। |
| सप्ताह 3-4 | क्षेत्र का विस्तार कागजी कार्रवाई और सेवा कार्य जैसे ट्रैक खाता खोलने और स्थानांतरण जोड़ें। प्रत्येक आइटम से दैनिक स्पॉट चेक में बदलाव की समीक्षा करें। |
| दिन 30+ | स्थिर अवस्था प्रैक्टिस ऑपरेशन दिनचर्या में शामिल हो जाता है। आपको एक साप्ताहिक स्कोरकार्ड और अगले प्रतिनिधियों की मासिक समीक्षा मिलती है। |
धन प्रबंधन और आरआईए: सामान्य प्रश्न
क्या सहायक अपने पोर्टफोलियो के बारे में ग्राहकों से बात कर सकते हैं?
नहीं। वे शेड्यूलिंग और पेपरवर्क रसद को संभालते हैं। निवेश के बारे में प्रश्न लाइसेंस प्राप्त कर्मचारियों को जाते हैं।
क्या ईमेल संग्रहीत किया जाएगा?
सहायक आपकी फर्म की प्रणालियों का उपयोग करते हैं, इसलिए आपका मौजूदा संग्रह लागू होता है। आपका CCO नियमों को निर्धारित करता है।
कौन से CRM आप समर्थन करते हैं?
रेडटेल, वेल्थबॉक्स, सेल्सफोर्स और अन्य आपकी फर्म का उपयोग करता है।
क्या एक लंबे अनुबंध है?
नहीं। 30-day रद्दीकरण के साथ योजनाएं माह-दर-माह हैं।
धन प्रबंधन और वित्तीय सलाहकार के लिए पूर्व निर्धारित भूमिकाएं
डे-टू-डे कार्य, उपकरण, केपीआई, साप्ताहिक कैडेंस और प्रत्येक भूमिका के लिए अनुपालन सीमाएं।
अपनी शाम को वापस जाओ।
20 मिनट की मीटिंग शेड्यूल करें। हम वह काम समझेंगे जो आप अपनी ज़िम्मेदारियों से हटाना चाहते हैं, और ईमानदारी से बताएँगे कि समर्पित असिस्टेंट आपके लिए सही कदम है या नहीं।