धन प्रबंधन और वित्तीय सलाहकार के लिए सहायक भूमिकाएं
ग्राहक सेवा, बैठक तैयारी, सीआरएम, कागजी कार्रवाई और आरआईए और सलाहकार फर्मों के लिए अनुपालन-समर्थन भूमिकाएं, बिना सलाह के। हर भूमिका समर्पित है, अंशकालिक या पूर्णकालिक (आमतौर पर 20- या 40-घंटे के कार्य सप्ताह)।
कैसे समर्पित सहायक धन प्रबंधन और वित्तीय सलाहकार को फिट करते हैं
इस पृष्ठ पर भूमिकाएं:
सलाहकार ग्राहकों के साथ समय बिताकर बढ़ते हैं। मीटिंग प्रीप, पेपरवर्क, सीआरएम अपडेट और शेड्यूलिंग उस समय खाते हैं, और उन्हें सभी को विनियमित वातावरण में होना पड़ता है।
एक दूरस्थ सहायक सेवा और संचालन व्यवस्थापक के मालिक हो सकता है। वे निवेश, कर या बीमा सलाह नहीं देते हैं, व्यापार करते हैं या पैसे ले जाते हैं। आपका मुख्य अनुपालन अधिकारी एक्सेस से पहले दायरे, सिस्टम और पर्यवेक्षण को मंजूरी देता है।
ग्राहक सेवा सहयोगी
अनुसूची समीक्षा, बैठक पैकेट तैयार करता है और अनुमोदित वर्कफ़्लो के माध्यम से सेवा अनुरोधों को संभालता है।
संबंधित विशेषज्ञता: एग्ज़ीक्यूटिव असिस्टेंट
डे-टू-डे कार्य
- वार्षिक और त्रैमासिक समीक्षा अनुसूची
- अपने रिपोर्टिंग सिस्टम से मीटिंग एजेंडा और पैकेट तैयार करें
- CRM में लॉग मीटिंग नोट्स और फॉलो-अप
- खाता खोलने और ग्राहक हस्ताक्षर के लिए परिवर्तन के लिए कागजी कार्रवाई तैयार करना
- custodians के साथ ट्रैक लंबित कागजी कार्रवाई
- जन्मदिन और जीवन-ईवेंट टचपॉइंट्स को आप स्वीकार करते हैं
ट्रैक करने के लिए केपीआईएस
- कैडेंस पर निर्धारित समीक्षा
- बैठक से पहले बैठक पैकेट तैयार
- Paperwork NIGO (अच्छा क्रम में नहीं) की दर
- CRM गतिविधि उसी दिन लॉग इन
लक्ष्य आपके साथ बैठक में सेट किए गए हैं, जो आपकी खुद की आधार रेखा पर आधारित है।
उपकरण वे काम करते हैं
आपका खाता, जिसका नाम लॉगिन है, आपकी एक्सेस पॉलिसी।
नमूना साप्ताहिक कैडेंस
| दैनिक | सेवा अनुरोध और सीआरएम लॉगिंग |
|---|---|
| सोम | समीक्षा निर्धारण |
| वेड्ड | सप्ताह के लिए पैकेट तैयारी |
| शुक्र | लंबित कागजी कार्रवाई रिपोर्ट |
संचालन और कागजी कार्रवाई सहायक
नए खाते, स्थानांतरण और लाभार्थी कागजी कार्रवाई की तैयारी करता है और इसे संरक्षक के साथ पूरा करने के लिए ट्रैक करता है।
संबंधित विशेषज्ञता: ऑपरेशंस असिस्टेंट
डे-टू-डे कार्य
- सलाहकार समीक्षा के लिए खाता और हस्तांतरण फ़ॉर्म तैयार करें
- सबमिशन से पहले पूर्णता के लिए पेपरवर्क की जांच करें
- ट्रैक ट्रांसफर और custodians के साथ पालन करें
- क्लाइंट दस्तावेज़ फ़ाइलों को बनाए रखें
- परिवर्तन के बाद CRM रिकॉर्ड अपडेट करें
- सलाहकार समीक्षा के लिए आवश्यक-न्यूनतम वितरण अनुस्मारक सूची तैयार करें
ट्रैक करने के लिए केपीआईएस
- Paperwork त्रुटियों के लिए वापस लौटे
- चक्र समय स्थानांतरण
- प्रति ग्राहक फ़ाइल पूर्ण
- ओपन आइटम उम्र बढ़ने
लक्ष्य आपके साथ बैठक में सेट किए गए हैं, जो आपकी खुद की आधार रेखा पर आधारित है।
उपकरण वे काम करते हैं
आपका खाता, जिसका नाम लॉगिन है, आपकी एक्सेस पॉलिसी।
नमूना साप्ताहिक कैडेंस
| दैनिक | Paperwork कतार |
|---|---|
| Tue | Custodian अनुवर्ती |
| गुरूवार | फ़ाइल ऑडिट |
| शुक्र | ओपन-items रिपोर्ट |
अनुपालन और विपणन समर्थन सहायक
CCO लॉग्स और अभिलेखागार के साथ समर्थन करता है, और समाचार पत्र और घटना रसद के साथ फर्म, समीक्षा के तहत।
संबंधित विशेषज्ञता: विपणन और सामाजिक मीडिया
डे-टू-डे कार्य
- अपने CCO पदनाम (जैसे शिकायत, उपहार, विपणन समीक्षा) को लॉग इन करें
- कर्मचारियों से वार्षिक पुरातनता एकत्र करना
- अनुपालन समीक्षा के लिए विपणन सामग्री तैयार करना
- समन्वय सेमिनार और ग्राहक की घटनाओं
- अनुसूची ने सामाजिक और ईमेल सामग्री को मंजूरी दी
- अनुपालन कैलेंडर रखें
ट्रैक करने के लिए केपीआईएस
- अनुपालन कैलेंडर आइटम समय पर पूरा हुआ
- उपयोग से पहले समीक्षा के लिए प्रस्तुत विपणन आइटम
- एकत्रीकरण
लक्ष्य आपके साथ बैठक में सेट किए गए हैं, जो आपकी खुद की आधार रेखा पर आधारित है।
उपकरण वे काम करते हैं
आपका खाता, जिसका नाम लॉगिन है, आपकी एक्सेस पॉलिसी।
नमूना साप्ताहिक कैडेंस
| सोम | अनुपालन कैलेंडर |
|---|---|
| वेड्ड | विपणन समीक्षा कतार |
| शुक्र | घटनाक्रम और लॉग अद्यतन |
इन भूमिकाओं को क्या नहीं करना है
स्पष्ट सीमाएं आपको, आपके ग्राहकों और आपके सहायक की रक्षा करती हैं। वे प्रत्येक कार्य के दायरे में लिखे गए हैं।
कोई निवेश, कर, कानूनी या बीमा सलाह नहीं; कोई व्यापार, धन आंदोलन या विवेकाधीन निर्णय नहीं।
अपने मुख्य अनुपालन अधिकारी द्वारा स्कोप, पर्यवेक्षण, संचार संग्रहण और अभिगम को मंजूरी दी गई है।
ग्राहक गैर-सार्वजनिक व्यक्तिगत जानकारी आपकी गोपनीयता नीतियों और विनियमन एस-पी दायित्वों के तहत संरक्षित है।
बिना लाइसेंस प्राप्त सहायक उन गतिविधियों को नहीं करते हैं जिन्हें पंजीकरण की आवश्यकता होती है।
सामान्य जानकारी केवल, कानूनी, कर या अनुपालन सलाह नहीं। आपका अनुपालन मालिक यह तय करता है कि आपके व्यवसाय पर क्या लागू होता है।
फिट बैठक से लेकर एक कार्य भूमिका तक
1. बैठक
हम ऊपर की भूमिकाओं के खिलाफ अपने कार्यभार का मानचित्रण करते हैं और अनुशंसा करते हैं कि कैसे शुरू किया जाए।
2. शॉर्टलिस्ट
आप इस उद्योग के औजारों और वर्कफ़्लो के लिए पूर्व-vetted उम्मीदवारों की जांच करते हैं।
3. ऑनबोर्डिंग
पूर्वोत्तर-निजी पहुंच, आपका एसओपी और ऊपर के केपीआई के साथ एक लिखित 30-day योजना।
4. प्रबंधन की गुणवत्ता
साप्ताहिक स्कोरकार्ड और अपने ExecWing खाता लीड से कोचिंग।
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क्या एक सहायक ग्राहक से बात कर सकता है?
scheduling और paperwork रसद के लिए, हाँ, अनुमोदित चैनलों का उपयोग करते हुए कि आपकी फर्म अभिलेखागार। सलाह के बारे में कुछ भी सलाहकार को जाता है।
क्या यह हमारी अनुपालन समीक्षा पास करेगा?
आपका CCO तय करता है। हम अपनी सुरक्षा अवलोकन प्रदान करते हैं और ईमानदारी से आपके देय-अपमान प्रश्नावली का जवाब देते हैं।
क्या वे व्यापार में प्रवेश कर सकते हैं?
नहीं।
क्या सहायक अपने पोर्टफोलियो के बारे में ग्राहकों से बात कर सकते हैं?
No. They can handle scheduling, paperwork logistics and approved status updates. Investment advice, recommendations and account instructions stay with the advisor.
Will they work inside our custodian or CRM?
Yes, with a named login and the permissions you set. Trading, money movement and advice functions should stay turned off for this role.
How do you handle Reg BI or fiduciary documentation?
They can assemble and file the forms you specify. Supervisory review and client-facing recommendations stay with the advisor and your compliance officer.
Can they prepare meeting packets from our reporting tools?
Yes, from data you already produce, using your template. They do not invent performance figures or change official reports.
What about money movement or beneficiary changes?
The assistant can prepare the paperwork and track status. Approvals and signatures stay with the client and the advisor, under your firm's procedures.
आपको किस तरह की संपत्ति प्रबंधन की भूमिका निभानी चाहिए?
20 मिनट की बैठक अनुसूची। हम इन भूमिकाओं के लिए अपने कार्यभार का मानचित्रण करेंगे और आपको ईमानदारी से बता देंगे कि एक समर्पित सहायक सबसे अधिक मदद करता है।