أدوار مساعد لإدارة الثروات والاستشارات المالية
خدمة العملاء، اجتماع الإعدادية، إدارة علاقات العملاء، الأوراق وأدوار دعم الامتثال لRIAs والشركات الاستشارية، مع عدم وجود المشورة. يتم تخصيص كل دور ، بدوام جزئي أو بدوام كامل (عادة 20 أو 40 ساعة عمل في الأسبوع).
كيف يمكن للمساعدين المتفانين أن يلائموا إدارة الثروات والاستشارات المالية
الأدوار في هذه الصفحة:
ينمو المستشارون من خلال قضاء الوقت مع العملاء. اجتماع الإعدادية، والأوراق، وتحديثات CRM وجدولة أكل في ذلك الوقت، وأنها جميعا يجب أن يحدث في بيئة منظمة.
يمكن للمساعد عن بعد امتلاك مسؤول الخدمة والعمليات. أنها لا تعطي الاستثمار أو الضرائب أو المشورة التأمين، مكان الصفقات أو نقل الأموال. يوافق كبير مسؤولي الامتثال لديك على النطاق والأنظمة والإشراف قبل الوصول.
موظف معاون لخدمة العملاء
يقوم بمراجعة الجداول الزمنية وإعداد حزم الاجتماعات والتعامل مع طلبات الخدمة من خلال مهام سير العمل المعتمدة.
التخصصات ذات الصلة: مساعدون تنفيذيون
المهام اليومية
- جدولة الاستعراضات السنوية والفصلية
- إعداد جداول أعمال الاجتماعات والحزم من نظام الإبلاغ الخاص بك
- سجل ملاحظات الاجتماع والمتابعة في CRM
- إعداد الأوراق لفتح الحساب والتغييرات لتوقيع العميل
- تتبع الأوراق المعلقة مع الأمناء
- إرسال نقاط اتصال عيد ميلاد وأحداث الحياة التي توافق عليها
مؤشرات الأداء الرئيسية لتتبع
- الاستعراضات المجدولة على الإيقاع
- حزم الاجتماعات جاهزة قبل الاجتماع
- الورق NIGO (ليس في حالة جيدة) معدل
- سجل نشاط CRM في نفس اليوم
يتم تعيين الأهداف معك في الاجتماع ، بناءً على خط الأساس الخاص بك.
الأدوات التي يعملون بها
حساباتك، تسجيلات الدخول المسماة، سياسات الوصول الخاصة بك.
عينة من الإيقاع الأسبوعي
| يوميا | طلبات الخدمة وتسجيل CRM |
|---|---|
| الاثنين | جدولة المراجعة |
| الأربعاء | حزمة الإعدادية للأسبوع |
| الجمعة | تقرير الأعمال الورقية المعلقة |
مساعد للعمليات والأعمال الورقية
إعداد أوراق الحساب الجديد والتحويل والمستفيد وتتبعها حتى الانتهاء منها مع الوصي.
التخصصات ذات الصلة: مساعدو العمليات
المهام اليومية
- إعداد نماذج الحساب والتحويل لمراجعة المستشار
- التحقق من الأوراق للتأكد من اكتمالها قبل التقديم
- تتبع التحويلات ومتابعتها مع أمناء الحفظ
- الحفاظ على ملفات مستندات العميل
- تحديث سجلات CRM بعد التغييرات
- إعداد قوائم تذكير الحد الأدنى للتوزيع لمراجعة المستشار
مؤشرات الأداء الرئيسية لتتبع
- تم إرجاع الأوراق بسبب الأخطاء
- نقل دورة الوقت
- الملفات كاملة لكل عميل
- فتح البنود الشيخوخة
يتم تعيين الأهداف معك في الاجتماع ، بناءً على خط الأساس الخاص بك.
الأدوات التي يعملون بها
حساباتك، تسجيلات الدخول المسماة، سياسات الوصول الخاصة بك.
عينة من الإيقاع الأسبوعي
| يوميا | طابور العمل الورقي |
|---|---|
| ثلاثاء | متابعة الوصي |
| الخميس | تدقيق الملفات |
| الجمعة | تقرير البنود المفتوحة |
مساعد دعم الامتثال والتسويق
يدعم CCO مع السجلات والمحفوظات ، والشركة مع النشرة الإخبارية والخدمات اللوجستية الحدث ، قيد الاستعراض.
التخصصات ذات الصلة: التسويق ووسائل التواصل الاجتماعي
المهام اليومية
- الاحتفاظ بالسجلات التي يعينها CCO الخاص بك (مثل الشكاوى والهدايا ومراجعة التسويق)
- الحصول على شهادات سنوية من الموظفين
- إعداد المواد التسويقية لمراجعة الامتثال
- تنسيق الندوات وأحداث العملاء
- جدولة المحتوى الاجتماعي والبريد الإلكتروني المعتمد
- الحفاظ على تقويم الامتثال
مؤشرات الأداء الرئيسية لتتبع
- بنود جدول الامتثال المنجزة في الوقت المحدد
- البنود التسويقية المقدمة للمراجعة قبل الاستخدام
- الشهادات التي تم جمعها
يتم تعيين الأهداف معك في الاجتماع ، بناءً على خط الأساس الخاص بك.
الأدوات التي يعملون بها
حساباتك، تسجيلات الدخول المسماة، سياسات الوصول الخاصة بك.
عينة من الإيقاع الأسبوعي
| الاثنين | الجدول الزمني للامتثال |
|---|---|
| الأربعاء | قائمة انتظار مراجعة التسويق |
| الجمعة | تحديث الأحداث والسجلات |
ما لا تفعله هذه الأدوار
حدود واضحة تحميك أنت وعملائك ومساعدك. يتم كتابتها في كل نطاق من مجالات العمل.
لا توجد مشورة استثمارية أو ضريبية أو قانونية أو تأمينية ؛ لا تداول أو حركة أموال أو قرارات تقديرية.
يتم اعتماد النطاق والإشراف وأرشفة الاتصالات والوصول من قبل كبير موظفي الامتثال.
يتم حماية المعلومات الشخصية غير العامة للعميل بموجب سياسات الخصوصية الخاصة بك والتزامات اللائحة S-P.
المساعدون غير المرخص لهم لا يقومون بأنشطة تتطلب التسجيل.
المعلومات العامة فقط ، وليس المشورة القانونية أو الضريبية أو الامتثال. يقرر مالك الامتثال الخاص بك ما ينطبق على عملك.
من الاجتماع المناسب إلى دور العمل
1. تناسب الاجتماع
نحن نحدد عبء العمل الخاص بك مقابل الأدوار المذكورة أعلاه ونوصي من أين تبدأ.
٢ - القائمة المختصرة
يمكنك مقابلة المرشحين الذين تم فحصهم مسبقًا لأدوات هذه الصناعة وسير العمل.
٣. أونبواردينغ
الوصول الأقل امتيازا، إجراءات التشغيل الخاصة بك وخطة مكتوبة لمدة 30 يوما مع مؤشرات الأداء الرئيسية أعلاه.
4. إدارة الجودة
بطاقات الأداء الأسبوعية والتدريب من حسابك في ExecWing.
الصفحات ذات الصلة
إدارة الثروات والاستشارات المالية: نظرة عامة على الصناعة
كيف يدعم ExecWing هذه الصناعة ، مع الأدوات والأسئلة الشائعة.
اقرأ المزيد ←سير عمل مساعد خدمة العملاء لشركات إدارة الثروات
كيف تستخدم RIAs ومديري الثروات شريكًا لخدمة العملاء عن بُعد لإعداد الأوراق ، وإعداد الاجتماعات ، وإعادة الخدمة
اقرأ المزيد ←برامج المؤسسات
قرون مخصصة والحوكمة وإعداد التقارير للمنظمات متعددة الفرق.
اقرأ المزيد ←جميع الأدوار Playbooks
أدوار مساعدة إلزامية لكل صناعة نخدمها.
اقرأ المزيد ←إدارة الثروات والأدوار الاستشارية المالية: الأسئلة الشائعة
هل يمكن للمساعد التحدث مع العملاء؟
للجدولة والخدمات اللوجستية الورقية ، نعم ، باستخدام القنوات المعتمدة التي أرشيف شركتك. أي شيء عن المشورة يذهب إلى المستشار.
هل سينجح هذا في مراجعة امتثالنا؟
مدير العمليات الخاص بك يقرر نحن نقدم نظرة عامة على الأمن والإجابة على استبيان العناية الواجبة بأمانة.
هل يمكنهم الدخول في الصفقات؟
لا.
هل يمكن للمساعد التحدث إلى العملاء حول محفظتهم؟
No. They can handle scheduling, paperwork logistics and approved status updates. Investment advice, recommendations and account instructions stay with the advisor.
Will they work inside our custodian or CRM?
Yes, with a named login and the permissions you set. Trading, money movement and advice functions should stay turned off for this role.
How do you handle Reg BI or fiduciary documentation?
They can assemble and file the forms you specify. Supervisory review and client-facing recommendations stay with the advisor and your compliance officer.
Can they prepare meeting packets from our reporting tools?
Yes, from data you already produce, using your template. They do not invent performance figures or change official reports.
What about money movement or beneficiary changes?
The assistant can prepare the paperwork and track status. Approvals and signatures stay with the client and the advisor, under your firm's procedures.
ما هو دور إدارة الثروات الذي يجب أن تبدأ به؟
حدد موعدًا لمدة 20 دقيقة. سنقوم بتعيين عبء العمل الخاص بك لهذه الأدوار ونقول لك بصراحة أين يساعد مساعد مخصص أكثر من غيرها.