Roles de asistente para Gestión de patrimonio y asesoramiento financiero
Servicio al cliente, preparación para reuniones, CRM, papeleo y roles de soporte de cumplimiento para RIA y firmas de asesoramiento, sin asesoramiento. Cada puesto es dedicado, a tiempo parcial o a tiempo completo (típicamente semanas de trabajo de 20 o 40 horas).
Cómo se ajustan los asistentes dedicados a la gestión de patrimonios y el asesoramiento financiero
Roles en esta página:
Los asesores crecen al pasar tiempo con los clientes. La preparación de reuniones, el papeleo, las actualizaciones de CRM y la programación se alimentan de ese tiempo, y todos tienen que suceder en un entorno regulado.
Un asistente remoto puede poseer el servicio y el administrador de operaciones. No dan asesoramiento de inversión, impuestos o seguros, realizan operaciones o mueven dinero. Su director de cumplimiento aprueba el alcance, los sistemas y la supervisión antes del acceso.
Asociado de servicio al cliente
Programa revisiones, prepara paquetes de reuniones y maneja solicitudes de servicio a través de flujos de trabajo aprobados.
Especialización relacionada: Asistentes ejecutivos
Tareas cotidianas
- Programe revisiones anuales y trimestrales
- Prepare agendas y paquetes de reuniones desde su sistema de informes
- Registrar notas de reuniones y seguimientos en el CRM
- Prepare el papeleo para las aperturas de cuentas y los cambios para la firma del cliente
- Rastrear el papeleo pendiente con los custodios
- Envía puntos de contacto de cumpleaños y eventos de vida que apruebes
KPIs a rastrear
- Valoraciones programadas sobre la cadencia
- Paquetes de reunión listos antes de la reunión
- Papeleo NIGO (no en buen estado)
- Actividad de CRM registrada el mismo día
Los objetivos se establecen con usted en la reunión, según su propia línea de base.
Herramientas en las que trabajan
Sus cuentas, sus inicios de sesión, sus políticas de acceso.
Muestra de cadencia semanal
| Diario | Solicitudes de servicio y registro de CRM |
|---|---|
| Lun | Programación de revisión |
| Mierda | Preparación de paquetes para la semana |
| Fri | Informe de papeleo pendiente |
Asistente de operaciones y papeleo
Prepara la nueva cuenta, la transferencia y el papeleo del beneficiario y lo rastrea hasta su finalización con el custodio.
Especialización relacionada: Asistentes de operaciones
Tareas cotidianas
- Preparar formularios de cuenta y transferencia para la revisión del asesor
- Verifique que el papeleo esté completo antes de la presentación
- Seguimiento de transferencias y seguimiento con custodios
- Mantener archivos de documentos de cliente
- Actualizar los registros de CRM después de los cambios
- Preparar listas de recordatorios de distribución mínima requerida para la revisión del asesor
KPIs a rastrear
- Papeleo devuelto por errores
- Tiempo del ciclo de transferencia
- Archivos completos por cliente
- Abrir artículos envejecidos
Los objetivos se establecen con usted en la reunión, según su propia línea de base.
Herramientas en las que trabajan
Sus cuentas, sus inicios de sesión, sus políticas de acceso.
Muestra de cadencia semanal
| Diario | Cola de papeleo |
|---|---|
| Mar | Seguimientos custodios |
| Jue | Auditorías de archivos |
| Fri | Informe de elementos abiertos |
Asistente de cumplimiento y soporte de marketing
Apoya al CCO con registros y archivos, y a la firma con boletines y logística de eventos, bajo revisión.
Especialización relacionada: Marketing y redes sociales
Tareas cotidianas
- Mantener registros que su CCO designa (por ejemplo, quejas, regalos, revisión de marketing)
- Recopilar certificados anuales del personal
- Preparar materiales de marketing para la revisión del cumplimiento
- Coordinar seminarios y eventos para clientes
- Programar contenido social y de correo electrónico aprobado
- Mantenga el calendario de cumplimiento
KPIs a rastrear
- Elementos del calendario de cumplimiento completados a tiempo
- Artículos de marketing enviados para su revisión antes de su uso
- Atestaciones recogidas
Los objetivos se establecen con usted en la reunión, según su propia línea de base.
Herramientas en las que trabajan
Sus cuentas, sus inicios de sesión, sus políticas de acceso.
Muestra de cadencia semanal
| Lun | Calendario de cumplimiento |
|---|---|
| Mierda | cola de revisión de marketing |
| Fri | Actualización de eventos y registros |
Lo que estos roles no hacen
Los límites claros lo protegen a usted, a sus clientes y a su asistente. Están escritos en cada ámbito de trabajo.
Sin inversión, impuestos, asesoría legal o de seguros; sin negociación, movimiento de dinero o decisiones discrecionales.
El alcance, la supervisión, el archivo de comunicaciones y el acceso son aprobados por su director de cumplimiento.
La información personal no pública del cliente está protegida bajo sus políticas de privacidad y obligaciones de la Regulación S-P.
Los asistentes sin licencia no realizan actividades que requieran registro.
Información general solamente, no legal, fiscal o de cumplimiento. Su propietario de cumplimiento decide lo que se aplica a su negocio.
De la reunión adecuada a un rol de trabajo
1. Reunión en forma
Asignamos su carga de trabajo en función de los roles anteriores y recomendamos por dónde empezar.
2. Lista abreviada
Usted entrevista a candidatos previamente seleccionados para las herramientas y flujos de trabajo de esta industria.
3. Onboarding
Acceso con menos privilegios, sus SOP y un plan escrito de 30 días con los KPI anteriores.
4. Calidad gestionada
Tarjetas de puntuación semanales y entrenamiento de su cuenta de ExecWing.
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¿Puede un asistente hablar con los clientes?
Para la logística de programación y papeleo, sí, utilizando canales aprobados que su empresa archiva. Todo lo relacionado con el asesoramiento va para el asesor.
¿Pasará esto nuestra revisión de cumplimiento?
Tu CCO decide. Proporcionamos nuestra visión general de seguridad y respondemos su cuestionario de diligencia debida honestamente.
¿Pueden entrar en operaciones?
No.
¿Puede el asistente hablar con los clientes sobre su cartera?
No. They can handle scheduling, paperwork logistics and approved status updates. Investment advice, recommendations and account instructions stay with the advisor.
Will they work inside our custodian or CRM?
Yes, with a named login and the permissions you set. Trading, money movement and advice functions should stay turned off for this role.
How do you handle Reg BI or fiduciary documentation?
They can assemble and file the forms you specify. Supervisory review and client-facing recommendations stay with the advisor and your compliance officer.
Can they prepare meeting packets from our reporting tools?
Yes, from data you already produce, using your template. They do not invent performance figures or change official reports.
What about money movement or beneficiary changes?
The assistant can prepare the paperwork and track status. Approvals and signatures stay with the client and the advisor, under your firm's procedures.
¿Con qué función de gestión patrimonial debe comenzar?
Programe una reunión de 20 minutos. Asignaremos su carga de trabajo a estos roles y le diremos honestamente dónde ayuda más un asistente dedicado.